一、反洗钱的概念
二、反洗钱的意义
三、反洗钱全员参与的原则
四、证券业逐渐成为反洗钱监管的重点
五、反洗钱的法律框架
六、公司的反洗钱制度框架
七、我公司的反洗钱组织架构介绍
1、公司反洗钱领导小组的组成及其职责
2、反洗钱日常工作牵头部门—合规总部的反洗钱职责
3、反洗钱领导小组成员部门的职责分工
4、营业部反洗钱工作小组的组成及其职责
八、公司反洗钱工作的主要内容
1、客户身份识别制度
2、反洗钱非现场监管报表的报送
3、大额及可疑交易报告报送
4、客户身份信息资料、交易记录、反洗钱资料保存
九、公司反洗钱的审计与检查
十、反洗钱培训
十一、不履行反洗钱义务的法律后果
十二、目前券商反洗钱面临的监管形势与我们的应对措施
