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休了17天的假，自从高校出来还没有休过这么长时间的假，呵呵。
只是销假回来工作一大堆啊，忙坏了。另外由于工作调整，临时管两个部门，合规检查与合规审查两肩挑，工作压力有点大啊。还好，时间不长。反洗钱工作做了一年多，终于要洗手不做了，这一年多，回想做反洗钱的艰难与努力，不禁感慨良多。只是还要做到年底，还需要继续将担子再挑上一程。反洗钱做好能出功劳，但也难做，以后往深了发展，棘手的事肯定还不少。功劳什么的不算什么，做自己喜欢的工作才是真好！
人的命运捉摸不定，同事突然去了业务部门，有点意外，有些感慨，不知道以后是否是同样的路径。祸福相倚，随遇而安吧。凭良心说，公司对员工不薄，领导也给机会，虽然工作累点，都是应该的。衡量下所得与付出，人应该知足，也应该忠于人事，做到问心无愧！
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摘要：
证券时报记者 张媛媛
在一场场资本游戏中，一些陌生的名词如“对赌协议合法化”、“无形资产比例”、“红筹、小H股回归”、“有限合伙人做股东”等法律新问题逐步露出水面，并在资本行业中渐为人所熟知，虽存在争议和分歧，但却在创业投资行业广泛存在。创业板即将诞生，如何认定、剖析和拿捏这些创业企业可能存在的法律问题，牵动着诸多法律界人士的神经。
争论一
“对赌协议”是否该合法化 ...
摘要：
商报记者 崔吕萍 王丹/文 焦剑/漫画
7.4万亿元新增信贷规模已经成为银行业“甜蜜的负担”：从这个数字被统计出来的那一刻开始，银监会便在10天之内连发多份通知文件，确保信贷资金的使用安全。但这些似乎没挡住个别人利用信贷资金入市炒股炒楼的现状。
6月27日，北京国际金融论坛主席、十届全国人大常委会副委员长成思危在出席相关会议时表示，今年一季度以来信贷快速增长，其中确有一部分资...
摘要：
二、客户交易行为的合法合规管理是否属于合规管理部门的职责范围
有人问：对客户交易行为的合法合规管理是否属于合规管理部门的职责范围？笔者认为毫无疑问不是的。《试行规定》第二条开宗明义地指出：“本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。”关于合规的定义，...
摘要：
券商合规管理若干问题刍议
中国证监会08年7月公布的《证券公司合规管理试行规定》无疑是券商合规建设的里程碑，《试行规定》的出...
摘要：
已经是新年的第一个周末了，时间在指缝间肆意流走，人不觉又老了一岁。
是该重新拿起笔写点什么了。记得以前在高校，有位教授同事对我说，喜欢看我写的论文。这句话我至今印象深刻。倒不是我在这里找素材自夸（我现在也没这个必要），而是因为当时我气馁觉得自己无有方向的时候，这句话给了我继续坚持自己思想与写作的莫大动力。至少有人喜欢与欣赏，这就足够了。
做合规已经一年多了，遇到了不少事，也思考了不少...
摘要：
今天是08年最后一天了，新的一年就在眼前了，我不知道09年即将发生什么， 就如在年初想预料也预料不到08年会有如此的光景。面对长长的走过的三十多年的道路，我既然无法展望将来，就只有在身后的光阴里找寻自己活着的踪影。你不得不承认，活着其实并不容易，这里没有存在主义的玄虚，实实在在的是人生活于人世间的承担与勇毅。
如果不是走到现在，我能想到我过去的三十多年有如此天差地别的各种人生图景吗？
...
摘要：
银监会关于印发《银行与信托公司业务合作指引》的通知
银监发〔2008〕83号
各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司：
现将《银行与信托公司业务合作指引》印发给你们，请认真贯彻执行。...
摘要：
中国银监会关于印发《商业银行并购贷款
风险管理指引》的通知
银监发〔2008〕84号
各银监局，开发银行，各国有商业银行、股份制商业银行：
为规范银行并购贷款行为，提高银行并购贷款风险管理能力，加强银行业对经济结构调整和资源优化配置的支持力度，保持经济平稳较快发展，促进行业整合和产业升级，我会制订了《商业银行并购贷款风险管理指引》。现将该指引印发给你们，并就有关事项...
摘要：
自我部今年6月接手反洗钱工作不久，暴风骤雨就来了，又是监管质询函又是现场检查，搞得心理七上八下。倾心尽力做了小半年，终于感觉工作上放心了许多。但总感觉悬着颗心。说实在的，券商搞反洗钱是处于起步阶段，经验都不足或者干脆说没有，如果照本宣科就能过关也就罢了，却是要与业务紧密结合，渗透到各个业务环节的，这谈何容易！其实监管部门对于券商反洗钱也是在摸索阶段，但是要求依然是很高很严厉，09年大棒已经隐...
摘要：
今天整理了一下博客文章,有些感慨。
感觉博客的文章太多了点,有一些转帖文章都是时效性的，时间的流水漫过，就觉得是杂草丛生于我的菜园里，必须拾掇拾掇了。
一边删文章，一边看我这几年留下的印痕，清晰地看到三小段不同的思维轨迹。
一是在大学教书与在阿里做版主的时光，这一段有许多细致乃至琐碎的思考，都是实践性的，重在帮人解决问题，当然也有一些联系实际的学术性论文原来想发，想想篇幅实在太长...
摘要：
一、反洗钱的概念
二、反洗钱的意义
三、反洗钱全员参与的原则
四、证券业逐渐成为反洗钱监管的重点
五、反洗钱的法律框架
六、公司的反洗钱制度框架
七、我公司的反洗钱组织架构介绍
1、公司反洗钱领导小组的组成及其职责
2、反洗钱日常工作牵头部门—合规总部的反洗钱职责
3、反洗钱领导小组成员部门的职责分工
4、营业部反洗钱工作小组的组成及其职责...
摘要：
我部门接手反洗钱工作之前，我知道反洗钱是个棘手的活。等接手之后，才知道比我想象的更加棘手。不仅监管风险大，而且在公司推进此项工作也是举步维艰，要培养员工的反洗钱意识就像改变一个人的本性一样难，更何况需要部门的协调与领导的支持才能勉强成事。我想，困难总归能解决，解决的方法应该就是时间与耐心以及坚持不懈的努力。
反洗钱不是一项简单的工作，而是一个繁杂而系统的工程，其不仅渗透于整个业务环节，而...
摘要：
关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定
（征求意见稿）
为适应资本市场发展实践的需要,现对《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》（证监发[2005]51号）中有关上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为补充规定如下：
一、上市公司以集中竞价交易方式回购股份（以下简称上市公司回购股份），应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。
上市公司独立董事应...
摘要：
对于企业法务而言，法律与会计密不可分，是企业存续的双翼。
会计学的机理与法律原理相较，有突出的不同。法律原理注重权属的清晰界定与主体资格的准确划分，而会计学却常突破法律的界定，着重于经济实质不重视法律形式。
例如一个企业的“合并资产负债表”，其会计主体，按法律逻辑，理应是企业本身，然而会计学上却同时包括了企业持股超过50%的子公司。法律上，子公司是独立的法人，...
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中国银监会关于印发《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》的通知
银监发(2008)45号
各银监局、银监会直接监管的信托公司：
现将《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》印发给你们，请遵照执行。
请各银监局将本通知转发给辖内信托公司。
中国银行业监督管理委员会
二〇〇八年六月二十五日
信托公司私人股权投资信托业务操作指引
第一条 为进一步规范信托公司私...
摘要：
昨天是周日,照例仍是从生活的杭州奔向工作的上海。不幸的是，这次提前两天买动车组居然没买到，只好去汽车东站坐快客。显然是奥运近在眼前了，气氛有些异样的紧张，上车还有协警拍身份证。
上了车发现有不少外国人，突然明白了为什么当时没买到动车组的票了---借奥运之机来上海的老外都想着去杭州玩玩。车终于开了，为打发这难熬的旅途时光，车上放起了录像，快...
摘要：
最近转发了几篇文章，都是媒体公开发表的，当然内容本身有些尖锐，是和谐表象下面的东西。不料居然都发不出来，显示的页面是告诉我文章不存在，终于知道阿里巴巴的言论控制有多严，比公开媒体还严厉！
阿里巴巴只是在商言商，只谈利益不谈其他吗？真是搞不懂？如果真是这样，阿里巴巴的前途是令人担忧的，历史总是证明而且继续证明：只逐利的商人最终不会成功，因为他忘记了为人的要义。
我发现有两篇原创的专业论...
摘要：
一年之间,我的身份发生了颠覆性的变化.
一年多前,我还在那个象牙塔的大学里教书育人，做了整整十年的学者梦。
不少人认为我有做研究的潜质，我不知道这种认为是鼓励了我还是无意中害了我。经过了许多难言的坎坷，我似乎走到了路的尽头，也是一个梦的尽头！想当初大学刚毕业时渴望上课，那里的心情真是很热切,甚至还有点虔诚。
回想起来，那时的我有...
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